打新黑名单激增 10个基金账户在列

来源：北京商报　　作者：崔启斌 王晗　　发布时间：2017-02-22

     尽管IPO重启一年有余，但对于先申购后缴款的打新规则，仍有大批机构和个人投资者并不重视，屡屡违规。中国证券业协会最新披露的打新黑名单显示，该批配售对象出现违规的账户数量高达309个，这也是自第一批打新黑名单公布起打新违规账户最多的一批。

　　最新发布的《首次公开发行股票配售对象黑名单》显示，配售对象最普遍的违规行为是“提供有效报价但并未参与申购”以及“未按时足额缴付认购资金”等。其中，提供有效报价但并未参与申购的配售对象达到146个，占比将近一半。分析人士指出，这类违规行为较多的原因，主要还是和投资者对新股申购改革后的发行规则不熟悉有关，一些网下参与打新的投资者，可能只是在询价时给出了价格，但并未提供对应的申购数量。

     需要指出的是，根据现行的发行规则，网下投资者需要在交易所新股申购平台上，在询价阶段就输入相应的报价和对应的申购数量，但不需要准备申购资金。

　 　此外，未能按时足额缴付认购资金的投资者也高达111个，所谓未按时足额缴纳认购资金，就是在网下申购获配后，没有按时足额缴纳申购款，这种情况通常源于投资者盲目打新，并未充分计算认清自身的投资实力，虽然最终无奈弃购，但这对于其他参与打新的投资者来说是不公平的，浪费了打新中签的名额。

　　北京商报记者注意到，从公示的309个打新违规配售对象来看，263个账户为个人投资者自有资金账户，占比达到85%，由此也不难看出，个人投资者非常欠缺对打新规则的熟知。另外的46个机构配售对象被列入黑名单，也远超过往单次披露的违规数量。

　　值得一提的是，在打新违规的46个机构账户中，公募基金类占比数量不小，达到11个(其中一家为公司)，其中中欧基金被点名的产品账户最多，有8只产品在列。另外，北信瑞丰中国制造主题灵活配置混合型基金、中信建设基金蓝石投资1号资产管理计划等也被点名。

　　另外，被列入黑名单的还有多家券商 、保险和信托类账户，券商账户有开源证券 、大通证券和万和证券 ，保险账户包括安盛天平财产保险和长城人寿保险。

　　需要指出的是，对于上述机构和个人出现的违规打新情况，未来6个月内这些投资者将不得参与新股网下申购。北京商报记者发现，自去年第一批打新黑名单披露以来，协会公布的黑名单数量逐减增多。数据显示，2016年第一至七批数量分别是10个、12个、68个、34个、50个、61个和138个。由此也不难看出对打新违规行为监管趋于严厉。

　　沪上一位基金经理指出，随着IPO发行节奏的提速，未来参与打新的投资者可能会越来越多，而投资者对于打新规则的认知也亟待普及和强化。

责任编辑：《每日财讯网》编辑

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