东海证券因合规管理人员占比不足被要求责令改正

来源：资本邦　　作者：《每日财讯网》编辑　　发布时间：2019-04-15

　　　4月14日，东海证券(832970)被要求责令改正。

　　公告显示，经查，公司总部合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量占总部工作人员总数比例低于《证券公司合规管理实施指引》第二十七条中要求的1.5%的比例。

　　上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(中国证监会令第133号，以下简称“《合规管理办法》”)第二十二条的规定。

　　根据相关规定，江苏证监局决定对公司采取责令改正的监督管理措施。

　　东海证券表示，公司对上述行政监管措施高度重视，要求及时补充和调整人员配置以符合监管要求，公司将在后续经营中加强管理力度，合法合规经营。

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