证监会与相关申请人达成行政和解协议

来源：金融时报-中国金融新闻网　　作者：杨毅　　发布时间：2019-04-24

　　本报讯 记者杨毅报道 证监会近日依法与高盛（亚洲）有限责任公司（以下简称“高盛亚洲”）、北京高华证券有限责任公司（以下简称“高华证券”）以及高盛亚洲和高华证券的相关工作人员等9名行政和解申请人（以下简称“申请人”）达成行政和解协议。申请人已履行行政和解协议规定的义务，交纳行政和解金1.5亿元人民币，并采取必要措施加强相关公司的内控管理，证监会依照规定终止对申请人有关行为的调查、审理程序。

　　经国务院批准，证监会于2015年2月正式发布《行政和解试点实施办法》（证监会令第114号），在证券期货领域试点行政和解制度。行政和解制度是适应资本市场快速发展需要，切实化解有限行政资源与行政效率之间矛盾，保护投资者合法权益的重要制度安排。证监会将严格按照实施办法等相关规定，依法有序推进行政和解试点工作，不断总结经验，探索执法方式创新，充分发挥行政和解在恢复市场秩序、保护投资者合法权益等方面的积极作用，促进证券期货市场健康稳定发展。

责任编辑：《每日财讯网》编辑

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