民生证券成第44家受罚券商 新三板业务易犯这些错

来源：和讯名家　　作者：《每日财讯网》编辑　　发布时间：2016-11-16

因新三板业务违规“吃”罚单的券商又添一家。

记者获悉，全国中小企业股份转让系统（下称“股转公司”）发布最新监管公告显示，因未按规定对挂牌公司信息披露文件进行事前审查，民生证券被股转公司采取提交书面承诺的自律监管措施。

监管高压之下，多家券商因新三板业务而频繁领罚。据券商中国记者统计，今年以来已经有44家券商被先后采取监管措施，合计被采取监管措施次数达到58次，“未持续督导挂牌企业的信披违规问题、为不合格投资者开立账户及尽职调查不彻底”是券商们最容易犯的“错”。

民生证券新三板业务被罚

股转公司最新下发的监管公告显示，民生证券因持续督导的挂牌公司信披违规而被要求提交书面承诺。据券商中国记者了解，这是民生证券今年以来，因新三板业务违规而收到的首张罚单。

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