注册制下“辅导什么”？ 深圳证监局组织辅导机构座谈

来源：上海证券报　　作者：时娜　　发布时间：2021-05-17

　　在深入推进注册制改革背景下，辅导机构作为企业进入资本市场的“教导员”，如何适应新形势，在业务规模与发展质量之间把握好平衡，如何进一步归位尽责、担当作为？近日，深圳证监局组织辖区拟上市企业辅导机构进行了座谈。

　　参会的深圳辖区42家证券公司的80多位投行及内核负责人认为，注册制改革实施以来，资本市场的包容度进一步提升，市场活力得到进一步激发。新形势、新阶段下，辅导机构提供高质量服务，引导拟上市企业规范发展、守正创新，既是适应资本市场法制环境变化，确保业务发展行稳致远的必然要求，更是落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》精神，从源头提高上市公司质量的责任担当。

　　深圳证监局主办处室结合辖区民营企业占比大、行业集中度高、“三创四新”特征突出、链状企业聚集等特点，深入剖析了当前辖区面临的辅导形势，就辅导机构执业存在的常见问题进行了通报，并结合辅导监管要求，就参会机构反映的困难、关注的问题进行了政策宣讲和执业提醒。

　　近日，证监会发布《首次公开发行股票并上市辅导监管规定(征求意见稿)》，对辅导协议签订、辅导备案、辅导期、辅导验收等方面做出了明确规定。与会人士认为，此举有利于发挥派出机构辅导验收作用，把好上市“入口关”。

　　深圳证监局相关负责人认为，辅导机构作为企业进入资本市场的“教导员”，帮助企业将上市前的一些“不良习惯”规范纠偏，将会有效降低企业上市后治理失效、盲目扩张、信息披露违规乃至财务舞弊行为的发生。

　　“当前，辅导机构应把握好业务规模与发展质量关系平衡，围绕注册制下‘辅导什么’与‘怎样辅导’深入思考，在创新辅导形式、针对性开展辅导、提高辅导实效方面‘做加法’，督导企业同步树立‘企业上市’‘观念上市’理念。”上述负责人表示。

　　他还强调，深圳证监局对降低内控标准，协助项目“带病闯关”的机构坚决“零容忍”，将严肃问责。希望辖区辅导机构及时“照镜子”“正衣冠”，抢抓注册制改革机遇，在促进实体与资本、科技与金融高质量融合发展方面积极贡献力量。

　　深圳证监局表示，下一步，该局将继续发挥好派出机构“桥头堡”作用，以更加开放的姿态，积极倾听市场各方意见建议；以更加担当的态度，不断探索提高辅导监管实效，系好发行监管的第一粒“扣子”。

　　据了解，当前深圳辖区在辅导及申报阶段的拟上市企业约260家。

责任编辑：《每日财讯网》编辑

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