全国股转公司修改四项业务规则 完善董秘、独董管理要求

来源：上海证券报　　作者：《每日财讯网》编辑　　发布时间：2021-08-02

　　7月30日，全国股转公司发布实施修改后的《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第1号——董事会秘书》和《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理指引第2号——独立董事》等四项业务规则。

　　具体而言，为进一步优化营商环境，全国股转公司对2020年1月3日发布的《全国中小企业股份转让系统挂牌公司治理规则》进行了如下修改：

　　第三十六条第一款修改为“精选层、创新层挂牌公司应当设董事会秘书作为信息披露事务负责人，负责信息披露事务、股东大会和董事会会议的筹备、投资者关系管理、股东资料管理等工作。基础层挂牌公司未设董事会秘书的，应当指定一名高级管理人员作为信息披露事务负责人负责上述事宜，全国股转公司参照董事会秘书的有关规定对其进行管理。信息披露事务负责人应当列席公司的董事会和股东大会。”

　　本次修改对《全国中小企业股份转让系统分层管理办法》的主要修改内容为，第十二条第四项修改为“公司治理健全，制定并披露股东大会、董事会和监事会制度、对外投资管理制度、对外担保管理制度、关联交易管理制度、投资者关系管理制度、利润分配管理制度和承诺管理制度；设立董事会秘书”。

　　同时，本次修改遵循宽进严管、加强事中事后管理的原则，董事会秘书方面，取消了董事会秘书资格考试、颁发董事会秘书资格证书、强制后续培训等内容。此次修订发布前，挂牌公司承诺董事会秘书参加资格考试、取得董事会秘书任职资格的，若该董事会秘书已实际履行职责且符合修订后的任职资格要求，视为取得董事会秘书任职资格。

　　独立董事方面，在放宽准入资格的同时加强了对于独立董事的事中事后管理：一是健全独董的持续性资格管理，在持续监管中如发现独董出现不符合任职资格的情形，全国股转公司督促挂牌公司予以更换；二是完善独董自律监管体系，提升监管效率；三是建立独董履职情况公示制度，对独董的履职、参加培训以及被采取自律监管措施等情况进行公示；四是进一步明确了挂牌公司披露独董相关信息的时点，优化了独董备案管理的流程。

　　据悉，本次修订发布前，挂牌公司已经启动选聘独立董事程序，但尚未履行备案程序的，按照修订后的要求完成备案。

　　记者了解到，下一步，全国股转公司将对董监高等“关键少数”加强事中事后管理，监督董监高规范履行职责，督促挂牌公司完善治理机制，推动提高挂牌公司治理水平，为新三板市场的长远健康发展奠定坚实基础。

责任编辑：《每日财讯网》编辑

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